零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàngarctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算)之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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