近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要(yào)求自(zì)律(lǜ)调查(chá)的(de)大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)力(lì)度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以(yǐ)及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律调(diào)查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开展余(yú)额包(bāo)销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公正原则(zé)，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银(yín)行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续(xù)贯彻(chè)落(luò)实(shí)监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递(dì)“零容(róng成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份)忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各(gè)类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维(wéi)护好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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