金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中提(tí)出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ武昌起义的历史意义是什么，辛亥革命武昌起义的历史意义)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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