直(zhí)播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理(lǐ一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音)不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(一语成谶一语成偈是什么意思，一语成谶(yi yu cheng ji )的读音zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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