昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基础和前(q吴亦凡还出得来吗ián)提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(j吴亦凡还出得来吗ī)制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可(kě)操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系(xì)统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他(tā)责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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