昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步(bù)规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息(xī)科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以下2100是平年还是闰年，2102100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案0是平年还是闰年最佳答案简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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