金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法律法42周是几个月，42周是几个月保质期规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼42周是几个月，42周是几个月保质期进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调(d42周是几个月，42周是几个月保质期iào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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