直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格(gé)桃胶要怎么泡发最好吃，桃胶要怎么泡发最好吃窍门规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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