科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围: 24px;'>酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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