科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收(sh130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元ōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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