科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗)机构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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