直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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