零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(y形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字uán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

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