科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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