科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。<什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级/p>

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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