金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)。北(běi)向互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交(利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗jiāo)易在轧(yà)差(chà)后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行间(jiān)市场清(qīng)算(suàn)所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互(hù)通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现就有关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务(wù)的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完成内地银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备(bèi)案的境外(wài)机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该类会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投资者提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通(tōng)”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风险利口酒属于什么酒类，利口酒可以直接喝吗敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及(jí)的(de)跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债(zhài)券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事(shì)宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换(huàn)通”的(de)正常运(yùn)行、金(jīn)融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换(huàn)通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投资者可联系外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备。

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