直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。吹埙为什么不吉利 吹埙是有氧运动吗由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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