在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jī中国一共有多少万亿钱n)业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎ中国一共有多少万亿钱n)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公中国一共有多少万亿钱司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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