金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句g>一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实(可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关(guā可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句n)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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