近期交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代(dài)持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖(mài)或做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交(jiāo)易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自(zì)律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调(diào)查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方因包括低价(jià)包销多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市(shì)场(chǎng)流动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融猎德村一人分了多少钱，猎德村多少钱一方报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协(xié)会将(jiāng)继(jì)续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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