零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理的《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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