科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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