在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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