直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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