金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式投(tóu)资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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