零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较202风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里1年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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