近期(qī)交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗会对(duì)建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的大(dà)行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具(jù)承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的(de)现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大(dà)；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重偏离(lí)市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期在(zài)查处(chù)四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规(guī)定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交(jibno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗āo)易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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