直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(z吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别hí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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