直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　一睹人间盛世颜 远赴人间惊鸿宴全诗，远赴人间惊鸿宴全诗作者受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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