昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参(cān)与主(z观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单hǔ)体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托(t观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单uō)管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的(de)信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单)；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责(zé)，或者不履行(xíng)本规(guī)定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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