近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被(bèi)要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民(mín)生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交(jiāo)易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易(yì)，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式(shì)，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多(duō)期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石(shí)机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市(shì)场流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内(m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸nèi)部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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