直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建议(yì)行(xín于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译g)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资(z于令仪不责盗文言文翻译注释，于令仪不责盗古文翻译ī)格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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