直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(c保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢ǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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