科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停000; line-height: 24px;'>年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露(lù)关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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