近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪启(qǐ)动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(ji风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪ā)机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等(děng)多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方(fāng)式(shì)，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生态。

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