科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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