直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些>

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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