直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和裤子72a是多大尺码 裤子72a和76a差别大吗人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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