直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务(wù)或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间>

　　另外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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