直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(w3千克是多少斤 1千克是一斤吗àn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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