昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场相(xiāng)关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步(bù)规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证(zh女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子èng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从(c女生为什么不能光膀子，为什么女人不能光膀子óng)人员保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审(shěn)慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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