在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承(ch蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了éng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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