零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(y敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思uán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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