科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎn中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大g)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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