零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具2升是多少斤啊 2升是多少毫升的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在(2升是多少斤啊 2升是多少毫升zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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