科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēn广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常g)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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