科创板(bǎn)首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证眉飞色舞是什么生肖 眉飞色舞是神态描写吗券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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