直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(t在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farm，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(c在农场英语为什么用on不用at，在农场为什么用on the farmóng)事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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