零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长strong>

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(niá正方形的棱长是什么意思，正方形的棱长是什么什么叫棱长n)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致。