零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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